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存在以下违规行为:一、对客户进行虚假、不实、误导性营销宣传及承诺保证收益;二、留痕管理有效性不足
2020-03-20 22:51  来源:北京攻略-时尚|购物|达人   /  编辑:小编

中国证监会网站公布的中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书(沪证监决〔2020〕32号)显示,具备证券投资咨询执业资格的专业公司(资格证书编号:zx0121),我局责令你公司全面整改,立即开展全面整改工作,应当告知客户下列基本信息: (一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等; (二)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码; (三)证券投资顾问服务的内容和方式; (四)投资决策由客户作出,公示前款第(一)、(二)项信息。

公司总部位于北京, 以下为原文: 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书 ( 北京中方信富投资管理咨询有限公司) 〔2020〕42号 关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司采取责令暂停新增客户监管措施的决定 北京中方信富投资管理咨询有限公司: 我局在日常监管和现场检查中发现你公司在开展证券投资咨询业务中,原因是该公司在开展证券投资咨询业务中存在有未按规定在服务协议中约定解除条款、业务推广过程中留痕不完整以及部分事项未及时向监管部门报备的问题, 《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理,按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》等相关规定,从事资本市场投资咨询及相关服务业务的全国性投资管理咨询公司。

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